Für die Unterstützung der Unternehmen zum Thema LkSG hat die BISS GmbH mit den Resellern advist AG und Ososoft GmbH eine SaaS Lösung entwickelt. Die BISS GmbH entwickelte mit der advist AG und ihrem Verbundpartner ososoft GmbH die Softwarelösung Caigo. Mit dem Knowhow von advist und ososoft wurde die Expertise der Branchen Fashion, Retail und Automotive beigesteuert. Die BISS brachte ihre Kompetenz aus den Branchen Banking und Insurance ein. Darüber hinaus stellte BISS die Entwicklungsexpertise und integrierte Caigo in ihre Produktwelt. Der gemeinsame Blick über die Branchen zeigte, dass die Anforderungen an eine Umsetzung...

Compliance ist ein Begriff, der in den letzten Jahren immer mehr an Bedeutung gewonnen hat. Doch was genau bedeutet Compliance, und warum ist es für Unternehmen so wichtig? In diesem Artikel werden wir Compliance definieren, die Gründe für seine wachsende Bedeutung erläutern und einige Beispiele für Compliance-Maßnahmen geben. ?Compliance: eine Definition Compliance, auch Regeltreue genannt, bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften, internen Richtlinien und ethischen Standards durch Unternehmen und ihre Mitarbeiter. Das Ziel von Compliance ist es, gesetzeswidriges Verhalten, Korruption, Betrug und andere...

Eine erfolgreiche Compliance-Strategie ist ein wesentlicher Bestandteil jeder Unternehmensführung, um sicherzustellen, dass das Unternehmen seine rechtlichen und ethischen Verpflichtungen erfüllt. Hier sind fünf Schritte, die Unternehmen bei der Implementierung einer erfolgreichen Compliance-Strategie beachten sollten: ?1. Risikobewertung durchführen: Bevor Sie eine Compliance-Strategie implementieren können, müssen Sie die spezifischen Risiken identifizieren, denen Ihr Unternehmen ausgesetzt ist. Eine gründliche Risikobewertung sollte die Branchenstandards, die spezifischen rechtlichen Anforderungen und die ethischen Standards...

Compliance ist ein Begriff, der in den letzten Jahren immer mehr an Bedeutung gewonnen hat, insbesondere in der Geschäftswelt. Doch was genau bedeutet Compliance, und warum ist es für Unternehmen so wichtig? In diesem Artikel werden wir Compliance definieren, die Gründe für seine wachsende Bedeutung erläutern und einige Beispiele für Compliance-Maßnahmen geben. Compliance: Eine Definition Compliance, auch Regeltreue genannt, bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften, internen Richtlinien und ethischen Standards durch Unternehmen und ihre Mitarbeiter. Das Ziel von Compliance ist es, gesetzeswidriges Verhalten,...

Als GwG-Verpflichteter musst du sicherstellen, dass dein Unternehmen die gesetzlichen Vorschriften einhält. Eine Möglichkeit, dies zu erreichen, ist die Durchführung eines Know Your Customer (KYC) Checks. In diesem umfassenden Leitfaden behandeln wir die Bedeutung von KYC-Prüfungen für die GmbH & Co. KG , den Ablauf einer KYC-Prüfung, die Anforderungen des Transparenzregisters und häufig gestellte Fragen zur KYC-Prüfung für die GmbH & Co. KG. ?Was ist eine GmbH & Co. KG? Bevor wir in die Details der KYC-Prüfungen eintauchen, sollten wir zunächst definieren, was eine GmbH & Co. KG ist. Eine GmbH & Co. KG ist eine deutsche...

KYC ist eine Reihe von Vorschriften, die Unternehmen einhalten müssen, um die Identität ihrer Kunden festzustellen und zu überprüfen. Wir leben in einer Welt, in der Kundendaten immer wertvoller werden, und die Unternehmen versuchen ständig, mehr davon zu sammeln. Daher ist es für Unternehmen wichtig zu wissen, wer ihre Kunden sind, und hier kommen die "Know Your Customer"-Regeln (KYC) ins Spiel. KYC ist eine Reihe von Vorschriften, die Unternehmen einhalten müssen, um die Identität ihrer Kunden festzustellen und zu überprüfen. Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG...

Als Prokurist ist es wichtig, dass man die Führungsqualitäten besitzt, um die Firma erfolgreich zu führen. Dazu muss man in vielen Bereichen erfolgreich sein, wie beispielsweise Kommunikation, Planung und Umsetzung. Wir zeigen dir, was du brauchst, um als Prokurist erfolgreich durchzustarten! 1. Eigenschaften eines erfolgreichen Prokuristen Es ist wichtig, dass ein erfolgreicher Prokurist ein Gespür für das Geschäft hat. Er muss verstehen, wie die verschiedenen Abteilungen der Firma zusammenarbeiten und wie durch kontinuierliche Zusammenarbeit das Unternehmen vorwärts gebracht werden kann. Darüber hinaus muss er kontinuierlich...

Auf WpHG-/MaRisk-Compliance zu setzen bedeutet sich stets auf dem neusten Stand der Gesetzgebung und deren Anforderungen zu halten. Neue Entwicklungen in diesem Bereich sollten nicht unter den Tisch fallen - denn hier geht es um die Umsetzung und Einhaltung komplexer Vorschriften, Prozesse und Verfahren. In unserem Blog bieten wir dir eine Übersicht über alle relevanten Neuigkeiten und Updates zum Thema WpHG-/MaRisk-Compliance. Werfe einen Blick in unseren Blog, um auf dem Laufenden zu bleiben! Entdecke jetzt, was die Regulierungsbehörden vorhaben, erhalte Information über praktische Anwendungsfälle und lassen dich durch Ratgebertexte...

In Zeiten der Krise müssen die Compliance Officers ihre Rolle neu definieren und anpassen. Die Herausforderung ist groß, denn sie müssen unter anderem verhindern, dass die Geschäftsstelle dem Schaden durch die Krise zusätzlich ausgesetzt wird. Doch mit welchen Strategien können Compliance Officers ihre Rolle noch effektiver gestalten? In diesem Blog-Beitrag geben wir einen Überblick über die aktuelle Lage sowie Empfehlungen für Compliance Officers in Zeiten der Krise. ? Was ist ein Compliance Officer? Ein Compliance Officer ist ein Angestellter, der dafür verantwortlich ist, dass eine Organisation sicher und konform...

Der Anwendungsbereich der EU Blocking Verordnung ist insoweit eingeschränkt, als dass sie nur bestimmte spezifisch aufgelistete US-amerikanische Embargoregelungen zum Ziel haben. 1. Die EU-Blocking-Verordnung - was ist das? Die EU-Blocking-Verordnung ist ein Rechtsinstrument der Europäischen Union, mit dem die rechtlichen Folgen von US-Sanktionen gegen EU-Unternehmen und -Bürger abgemildert werden sollen. Die Verordnung trat am 7. August 1996 in Kraft und wurde zuletzt im Jahr 2018 überarbeitet. Die EU-Blocking-Verordnung ist relevant für alle Unternehmen und Bürger der Europäischen Union, die von US-Sanktionen betroffen...