Compliance

Neu: Zertifizierter Financial Crime Officer (S&P) - S&P Lehrgang

Welche fachlichen Skills erlernst Du mit den Inhalten Zertifizierter Financial Crime Officer (S&P)? Programm - Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S&P): 1. Tag: > Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention > Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG > 6. EU-Geldwäscherichtlinie: Strafrechtliche Bekämpfung 2. Tag: > Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management > Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität > Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis 3. Tag: > Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen > Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen > High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken > Compliance richtig kommuniziert Buche den Lehrgang bequem und einfach mit unserem Online Anmeldeformular. Zielgruppe für den Lehrgang: > Geschäftsführer, Vorstände bei Finanzunternehmen...

TCMS bringt Unternehmen steuerrechtlich ins Trockene

Opti.Tax ermöglicht nun auch effizientes Risikomanagement für steuerliche Prozesse Vorwurf der Steuerhinterziehung im Keim ersticken: Die hsp Handels-Software-Partner GmbH ergänzt ihre Taxonomie-Software Opti.Tax mit einem Tax Compliance Management System (TCMS). Entwickelt wurde das neue Modul in Zusammenarbeit mit der Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungs-Gruppe W+ST. Mit dem neuen Highlight in Opti.Tax sind Berater und Unternehmen in der Lage, optimale organisatorische Vorkehrungen zu treffen, um steuerliche Pflichten korrekt und rechtzeitig zu erfüllen. "Ein fehlerhaftes oder fehlendes Tax Compliance Management System kann Unternehmen teuer zu stehen kommen, zumal die Geschäftsleitung persönlich haftbar gemacht werden kann, wenn der Vorwurf der Steuerhinterziehung im Raum steht", sagt W+ST-Vorstand Andrea Treib: "Mit dem neuen Modul erhalten Steuerberater ein effizientes Tool, um ihre Mandanten steuerrechtlich ins Trockene zu bringen." Fehler...

Neue Compliance Pflichten: Management von Nachhaltigkeitsrisiken

Kennst du die neuen Compliance-Pflichten für das Nachhaltigkeits-Management? S&P Online Schulungen : Deine virtuelle Weiterbildung. Interaktiv und spannend! Mit S&P Online Schulungen hast du 8 Vorteile bei deiner Weiterbildung: > neue Impulse > Interaktivität und vernetzende Elemente > persönliche Problemstellungen diskutieren > Praxisbezug und schnelle Umsetzbarkeit mit der S&P Toolbox > direkter Fokus > kleine Gruppen > keine Reisekosten > spare Reisezeit Mit dem Seminar Neue Compliance Pflichten: Management von Nachhaltigkeitsrisiken erlernst du folgendes Fachwissen: > Management von Nachhaltigkeitsrisiken: Compliance Pflichten sicher umsetzen > Risikomanagement: Bewertung und Steuerung von Nachhaltigkeitsrisiken > Corporate Social Reponsibility: Pflichten aktiv steuern > Risikomanagement: Bewertung und Steuerung von Nachhaltigkeitsrisiken > Neue BaFin-Anforderungen an das Management von Nachhaltigkeitsrisiken >...

Opti.Tax 20.2: entscheidende Neuerungen für elektronisches Rechnungswesen

Mit der Version 20.2 ihrer Taxonomie-Software Opti.Tax stellt die hsp Handels-Software-Partner GmbH neue Features zur Verfügung, damit Nutzer noch schneller und effizienter arbeiten können. Zentrale Bausteine sind die Bitrix24-Anwendung über die Cloud, eine parallele Bearbeitung von Prozessketten durch mehrere Personen im gleichen Projekt sowie das Erstellen reduzierter Teilberichte dank neuer Filter. Dass die Kundenwünsche für hsp im Vordergrund stehen, ist mit Opti.Tax 20.2 einmal mehr unter Beweis gestellt worden. "Das Release der Version 20.2 ist vor allem für die Anwender wichtig, die E-Bilanzen an die Finanzverwaltungen...

Kennen Sie die neuen Compliance-Pflichten für das Nachhaltigkeits-Management? Schulung S&P

Management von Nachhaltigkeitsrisiken: Compliance Pflichten sicher umsetzen Buche dein Seminar direkt online mit unserem Anmeldeformular . Management von Nachhaltigkeitsrisiken - Compliance Pflichten sicher umsetzen > ESG-Risiken: Welche Risiken sind im Risikomanagement zu beachten? > Tone at the Top: Risikokultur und Nachhaltigkeit > Richtige Bewertung von Nachhaltigkeitsrisiken > Verantwortlichkeiten und Vorbildfunktion > Neue Anforderungen an die Geschäfts- und Risikostrategie > Positivliste: In welche Unternehmen, Branchen und Regionen darf investiert werden? > Green Bonds: Eine neue Asset Klasse für Finanzunternehmen >...

25.09.2020: |

Du suchst ein Update für deine Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Schulungen S&P

Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben + Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Buche dein Seminar direkt online mit unserem Anmeldeformular . Sachkunde als Compliance Officer: Welche rechtlichen und fachlichen Kenntnisse muss ich als Compliance Officer haben? Die Sachkunde umfasst rechtliche und fachliche Kenntnisse und erfordert ihre praktische Anwendung. Die MaComp legen mit BT 1.3.1.3 Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter folgende Mindestanforderungen für deine Kenntnisse als Compliance Officer fest: >...

Du suchst ein Update für deine Sachkunde als Compliance Officer im Finanz-Unternehmen? Schulung S&P

Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen einrichten. Mit den wachsenden gesetzlichen Anforderungen ist ein völlig neues und anspruchsvolles Aufgabengebiet entstanden. Buche dein Seminar direkt online mit unserem Anmeldeformular . Agile Compliance: Techniken für Compliance Officer Welche Techniken benötigst du für ein agiles Compliance Management? Agile Compliance: Techniken für Compliance Officer unterstützt dich beim Aufbau eines agilen Compliance Managements. Die digitale Transformation führt zu komplexeren Anforderungen an Compliance Officer. Nun gilt es das Compliance Management fit für die Zukunft...

Skandale bei Großunternehmen verhindern – Interne Revision stärken

Skandale bei Großunternehmen verhindern – Interne Revision stärken Fünf Forderungen zur besseren Korruptionsprävention in Großunternehmen Berlin, 04.09.2020. Die Antikorruptionsorganisation Transparency Deutschland fordert, die Unabhängigkeit Interner Revisorinnen und Revisoren in Großunternehmen zu stärken. Im Lichte des jüngsten, jahrelang unentdeckten Skandals um den insolventen Finanzdienstleister Wirecard müssten unternehmensinterne Prüfverfahren dringend verbessert werden. Das geplante Gesetz zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft sieht zwar vor, interne Untersuchungen zu stärken. Wie die Unabhängigkeit...

Fachartikel über die Designprüfung von Compliance-Management-Systemen

Bietigheim-Bissingen, 08.11.2019). Um die Auswirkungen von Reputationsschäden sowie die negativen Folgen der zunehmenden Internationalisierung und einer verschärften Haftung zu vermeiden, setzen auch mittelständische Unternehmen verstärkt auf Compliancemanagement-Systeme. Die Etablierung eines solchen Systems gelingt immer dann, wenn die Projektleitung kompetent und erfahren ist, eine umfangreiche Expertise im Unternehmen vorhanden ist oder zugekauft wird und das Topmanagement unterstützend mitwirkt. Von welcher Relevanz solche Systeme in der Zwischenzeit sind, zeigt sich daran, dass in der Zwischenzeit eine umfangreiche Literatur...

The AuditFactory ab sofort im Bereich Compliance tätig

(Bietigheim-Bissingen, 30.09.2019). The AuditFactory bietet ab sofort auch Dienstleistungen zum Themenkomplex Compliance an. Dabei geht es um die Vermeidung von Rechtsverstößen und die konsequente Aufklärung von Fehlverhalten. Heute sollte Compliance nicht nur bei den großen Unternehmen, sondern auch im Mittelstand zur Kultur gehören. Ein Compliance-Management soll dabei als Frühwarnsystem dienen, um mögliche Verstöße frühzeitig erkennen und möglichst verhindern zu können. Es gibt regulierte Branchen wie Banken, Versicherungen und Pharma, die entsprechende Compliance-Maßnahmen einführen müssen. Aber auch viele...

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