Compliance

28.02.2024: | |

Effektive Compliance-Strategien für den Umgang mit politisch exponierten Personen

Compliance - die Kunst, gesetzliche Vorschriften und interne Richtlinien einzuhalten - ist unverzichtbar im modernen Geschäftsleben. Ein besonders sensibler Bereich der Compliance dreht sich um die sogenannten Politisch Exponierten Personen (PEPs). Warum sind PEPs so wichtig für die Compliance? Und wie können Unternehmen effektiv mit den Herausforderungen umgehen, die PEPs mit sich bringen? In diesem Blogbeitrag erfährst du, was genau PEPs sind und warum sie im Fokus der Compliance stehen. Wir werfen einen Blick auf die jüngsten Entwicklungen in der EU-Gesetzgebung, die die Definition und das Management von PEPs beeinflussen. Weiterhin bieten wir praktische Strategien und Maßnahmen, mit denen Unternehmen die Risiken im Zusammenhang mit PEPs minimieren können. Von der Identifikation und Überprüfung von PEPs bis hin zur Mitarbeiterschulung und regelmäßigen Überwachung - wir decken alle relevanten Aspekte ab. Unser Ziel ist es,...

Was sind die Aufgaben eines Chief Compliance Officers?

Was genau sind die Aufgaben eines Chief Compliance Officers? In einer Welt, die von strengen gesetzlichen Bestimmungen und wachsenden regulatorischen Anforderungen geprägt ist, ist die Rolle des Chief Compliance Officers (CCO) in Unternehmen von entscheidender Bedeutung geworden. Ein CCO spielt eine zentrale Rolle bei der Sicherstellung, dass ein Unternehmen alle geltenden Gesetze und Vorschriften einhält, ethische Standards einhält und rechtliche Risiken minimiert. Doch was genau sind die Aufgaben eines Chief Compliance Officers? ? Die Vielseitige Rolle des Chief Compliance Officers Der CCO ist ein Mitglied des Top-Managements und hat die Verantwortung, die Compliance des Unternehmens zu überwachen und sicherzustellen. Die Aufgaben eines CCO können je nach Branche und Unternehmensgröße variieren, aber sie umfassen im Allgemeinen die folgenden Schlüsselaspekte: 1. Entwicklung und Implementierung von Compliance-Richtlinien: Der...

Der Einfluss neuer EU-Richtlinien auf PEPs und die Finanzindustrie

Diese Liste, publiziert im Amtsblatt der EU, basiert auf Artikel 20a Abs. 3 der Richtlinie (EU) 2015/849 in der Fassung der Änderungsrichtlinie (EU) 2018/843. Die Europäische Union hat in den letzten Monaten wichtige Schritte unternommen, um die Identifizierung und das Management von Politisch Exponierten Personen (PEPs) sowie die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu stärken. Diese Entwicklungen haben wesentliche Auswirkungen auf die Finanzindustrie und auf Institutionen, die mit hochrangigen öffentlichen Ämtern und internationalen Organisationen interagieren. ? Neue PEP-Liste der EU Am 10. November 2023 veröffentlichte die Europäische Kommission eine aktualisierte Liste von wichtigen öffentlichen Ämtern auf nationaler Ebene, internationaler Ebene und innerhalb der Organe und Einrichtungen der EU. Diese Liste, publiziert im Amtsblatt der EU, basiert auf Artikel 20a Abs. 3 der Richtlinie (EU) 2015/849 in der...

28.01.2024: | |

PEPs entschlüsselt: Effektive Compliance-Strategien für den Umgang mit politisch exponierten Personen

Compliance - die Kunst, gesetzliche Vorschriften und interne Richtlinien einzuhalten - ist unverzichtbar im modernen Geschäftsleben. Ein besonders sensibler Bereich der Compliance dreht sich um die sogenannten Politisch Exponierten Personen (PEPs). Warum sind PEPs so wichtig für die Compliance? Und wie können Unternehmen effektiv mit den Herausforderungen umgehen, die PEPs mit sich bringen? In diesem Blogbeitrag erfährst du, was genau PEPs sind und warum sie im Fokus der Compliance stehen. Wir werfen einen Blick auf die jüngsten Entwicklungen in der EU-Gesetzgebung, die die Definition und das Management von PEPs beeinflussen....

Cybersecurity 2024: Es geht nicht nur um die Cloud

Cloud Security war das wichtigste Thema der IT-Sicherheit im Jahr 2023, und sie wird auch 2024 zu Recht erhebliche Aufmerksamkeit bekommen. "Doch Cloud Security ist nur eine Seite der Medaille", gibt Gregor Erismann, CCO des Schweizer Security-Spezialisten Exeon Analytics. zu bedenken. "Wir haben nach wie vor riesige und komplexe interne Netzwerke mit einer Vielzahl von Endpunkten und potentiellen Sicherheitslücken, und Angreifer werden immer besser darin, solche Lücken zu identifizieren und auszunutzen." Netzwerksicherheit wird nach Ansicht von Exeon daher im Jahr 2024 einen noch höheren Stellenwert einnehmen. Ransomware zum...

Entdecke, wie die neuen MaRisk für ZAG-Institute deine Compliance und Sicherheit auf das nächste Level heben!

Mit den neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für ZAG-Institute werden die Latte für Compliance und Sicherheitsstandards höher gelegt. Die Finanzbranche befindet sich im ständigen Wandel, und gerade im Bereich der Zahlungsdienstleister sind stetig aktualisierte Regulierungen unerlässlich. Mit den neuen Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für ZAG-Institute werden die Latte für Compliance und Sicherheitsstandards höher gelegt. Diese Regeln bieten nicht nur eine Orientierung für den Aufbau eines effektiven Risikomanagementsystems, sondern sie fördern auch die Transparenz und Rechenschaftspflicht...

GORISCON präsentiert im Rahmen der IT-SA "NextGen eGRC"

IT-SA 2023 - Halle 7, Stand 139 GORISCON, ein führender Anbieter von eGRC-Lösungen und Teil der M71 Group, wird auf der diesjährigen IT-SA (Halle 7, Stand 139), der führenden IT-Fachmesse für Sicherheit und Datenschutz, eine Weiterentwicklung seines bewährten Produkts eGRC vorstellen. Unter dem Namen "NextGen eGRC" unterstützt diese Lösung Unternehmen, Risiken im Unternehmen frühzeitig zu erkennen, zu steuern und kontrolliert zu minimieren. Sämtliche Zertifizierungsprozesse werden zudem auf eine solide Basis gestellt, da NextGen eGRC eine Grundlage für alle gängigen Normen und Standards bildet u.a. für Automotive (VDA/TISAX),...

Whistleblowerhotline und IT

Bei allen Meldekanälen muss die Vertraulichkeit der Identität des Whistleblowers gewahrt sein, damit dieser keinerlei Repressalien zu befürchten hat. Auch die IT Abteilung muss außen vor sein. Autorin & Juristin Nicole Biermann-Wehmeyer - Expertin für Compliance Themen Whistleblowerhotline und IT Die Richtlinie umfasst folgende Anforderungen an die digitale Umsetzung: Einrichtung von Kanälen und Verfahren für interne Meldungen und Folgemaßnahmen Möglichkeit zur schriftlichen und mündlichen Meldung Schutz der Identität des Hinweisgebers und Dritter, die in der Meldung erwähnt werden Empfangsbestätigung an den...

Whistleblowerhotline und Datenschutz Teil 3

Wenn Sie daran interessiert sind, eine Rolle als Compliance Officer zu übernehmen, ist eine qualitativ hochwertige Ausbildung der erste Schritt auf diesem Weg. Autorin & Juristin Nicole Biermann-Wehmeyer - Expertin für Compliance Themen Whistleblowerhotline und Datenschutz Integration der Whistleblower und Datenschutz Mit der Bearbeitung von Meldungen zu Verstößen geht in der Regel auch die Verarbeitung personenbezogener Daten einher. Die Anwendbarkeit der DSGVO und des BDSG ist auch bei der Implementierung der Whistleblowerhotline gegeben. Es besteht ein erhöhter Compliance-Aufwand, da bei der Einrichtung der Whistleblower-Hotline...

Whistleblowerhotline Schulung - Integration der Whistleblower Hotline in das Compliance Management System

Binden Sie bereits in die Onboarding Prozesse Compliance und Datenschutz Schulungen sowie eine Aufklärung zur Whistleblowerhotline mit ein. Autorin & Juristin Nicole Biermann-Wehmeyer - Expertin für Compliance Themen Compliance Expertin-nicole-biermann-wehmeyer-freigestellt.2.2 whistleblower-hotline-bildungsinstitut-wirtschaft Whistleblowerhotline Schulung - Integration der Whistleblower Hotline in das Compliance Management System Warum ist Compliance so wichtig und zudem die Whistleblowerhotline? Die Implementierung des Compliance Management Systems sowie die Umsetzung der Hotline sind Aufgaben der Geschäftsführung. Ein...

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