Seit dem 01.01.2013 gilt nun der neue § 34f GewO – trotzdem herrscht noch teilweise Unsicherheit am Markt bzw. bei den tätigen Vermittlern. Hintergrund der Einführung der Regelung war das Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler und Vermögensanlagerechts aus Dezember 2011. Mit der Aufnahme der Norm in die GewO wird die Regulierung im Rahmen der Finanzaufsicht ausgeweitet. Der Gesetzgeber hat das von Anlegerschutzromantik geprägte Ziel vor Augen die Beratung griffiger für den Anleger zu gestalten und einen umfassenderen Schutz vor Graumarktprodukten zu gewährleisten. Daher gelten ab sofort für Banken und freie Vermittler...

Der Verkauf erfolgt durch beauftragte Untervertriebsorganisationen. Die einzelnen Vertreter wurden teilweise von Peter Laich, Geschäftsführer und Gesellschafter nahezu aller mit den Beteiligungsgesellschaften verbundenen Gesellschaften, persönlich trainiert. Zeugenaussagen belegen, dass die Vermittler offenbar inkorrekt geschult wurden. Bei der FCT gingen die Vermittler angesichts jener Schulungen und dem Flyer von einer Einlagenrückgewährgarantie aus, die in Wahrheit keinesfalls bestand. Die Vermittler traten mit diesen unechten Daten dann an mögliche Geldgeber heran. Bei der Aktona Premium bemerken Mandanten, dass ihnen von...

Nordkirchen, den 22. April 2013: Wie das Handelsblatt am 19. April 2013 berichtete, haben die sechs Immobilienfonds der S&K-Gruppe Insolvenz angemeldet. Sie teilen jetzt dasselbe Schicksal wie zuvor die United Investors-Gruppe. Die Insolvenz wird nun schneller zur Haftungswelle gegen die Anlageberater und Anlagevermittler führen als erwartet. Denn viele Vertreter von Anlegerinteressen werden ausführen, dass man als Geschädigter so schneller zum Erfolg käme. Die Suchmaschinen sind bereits jetzt voll von entsprechenden Anzeigen und Hinweisen. Die Phalanx Gesellschaft für Finanzanlagenvermittler mbH fördert die Interessen von Anlageberatern...

Das Abholen von Informationen aus den Extranets der Versicherer ist für Versicherungsvermittler oft umständlich und zeitaufwendig. Hauptgründe dafür sind die unterschiedlichen Logins und Strukturen der Portale. Zudem ist der Informationsaustausch aus Maklersicht eine Bringschuld des Versicherers und sollte vor allem einfach sein. Die Lebensversicherung von 1871 a. G. München (LV 1871) hat nun eine Lösung. Sie basiert auf BiPRO-Normen und dem b-tix BiPRO Client. Düsseldorf, 13. Dezember 2012 – Die LV 1871 hat für Geschäftspartner ein elektronisches Postfach eingerichtet. Dabei handelt es sich um eine Datenbank, in die das...

Frankfurt, 03.12.2012 . Die Deutsche Anlegermesse Frankfurt freut sich über eine weitere, renommierte Partnerschaft für die Finanzmesse mit Eventcharakter am 22. und 23. März 2013 im Forum Messe Frankfurt. Das Premium Finanzmagazin finanzwelt aus Wiesbaden wird Partner der Deutschen Anlegermesse Frankfurt 2013. „Wir freuen uns sehr, eines der markführenden Magazine für Finanzvermittler und Versicherungsmakler in Deutschland als Partner der DAM gewonnen zu haben. Einer der Schwerpunkte am Freitag, den 22. März 2013, wird die Information und Weiterbildung der Branchenvertreter sein“, äußerte sich ein sichtlich zufriedener Sebastian...

Bamberg, 12.11.2012: Mit Bernhard Saß (45) und Christian Conring (47) hat der fränkische Kapitalanlage- und Immobilienentwicklungsspezialist zwei langjährige Vertriebsexperten gewonnen. Für den freien Vertrieb übernimmt Saß als Vertriebsdirektor die PROJECT-Direktion Nordrhein-Westfalen und Niedersachsen. Gleichzeitig ist Conring in leitender Funktion für den Ausbau des PROJECT Bankenvertriebs verantwortlich. Die fränkische PROJECT Investment Gruppe setzt konsequent weiter auf Expansionskurs. Die ersten 10 Monate des Jahres konnte PROJECT ein Umsatzwachstum von 20 Prozent gegenüber dem Vorjahr erzielen. Das Bamberger Emissionshaus...

Bamberg, 08.10.2012: Nur ein halbes Jahr hat der als Einmalanlage konzipierte Immobilienentwicklungsfonds REALE WERTE 12 benötigt, um die Platzierungsgarantie von 15 Millionen Euro zu überschreiten. Der Ansparfonds REALE WERTE 11 steht kurz vor deren Erreichung. Insgesamt 25 Millionen Euro neu zugeflossenes Eigenkapital haben die beiden seit April 2012 in Platzierung befindlichen Beteiligungsangebote REALE WERTE 11 und 12 der PROJECT Investment Gruppe zusammen erzielt. Während der Ansparfonds REALE WERTE 11 kurz vor Erreichen seiner Platzierungsgarantie von 10 Millionen Euro steht, hat der Einmalanlagefonds REALE WERTE 12 diese...

München, 11.09.2012. Nach langen vorbereitenden Gesprächen und Abstimmungen hat die Münchner Fonds-Servicegesellschaft CSM Conqueror Sales & Marketing die Beteiligungsspezialisten dima24.de von sich überzeugen können. Künftig wird dima24.de unter anderem die unterstützenden Leistungen von CSM im Service- und Abwicklungsbereich nutzen. CSM bietet Finanzdienstleistern ein Portfolio an ausgewählten Fondsangeboten an. Zu den Produktanbietern zählen die Emissionshäuser Euro Grundinvest, Selfmade Capital, nci und Panthera. Die von den genannten Fondshäusern emittierten Angebote stehen damit erstmals ungebundenen Finanzberatern...

Göttingen, 31. Mai 2012 – Für Vermittler und Berater heißt es jetzt aufgepasst: Ab dem 01. Juni 2012 werden Vermögensanlagen als Finanzinstrumente im Sinne des WpHG und des KWG eingestuft. In Sachen Geschlossene Fonds gelten damit für Berater und Vermittler neue Erlaubnis-, Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten. Ab 2013 sind auch freie gewerbliche Anlagenvermittler betroffen. Der 01. Juni 2012 ist Stichtag für die Vermittlungs- und Beratertätigkeit im Vermögensanlagenbereich. Denn grundsätzlich ist nun eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen nach § 32 KWG erforderlich. In Sachen Beratung,...

„Für was soll das denn gut sein?“ Solche und ähnliche Fragen bekommen wir immer wieder gestellt. Die Rede ist vom Google-optimierten Internetauftritt – und zwar in diesem Fall für Anbieter von Kapitalanlageprodukten. Richtig ist: die meisten Anbieter in diesem Segment unterhalten keinen eigenen Endkundenvertrieb. Sie gehen über Kapitalvertriebsgesellschaften, in der Regel freie Vermittler und Berater oder Banken. „Sagen Sie uns, Herr Oehme, was sollen wir denn mit möglichen Leads machen, wenn wir sie denn bekommen? Wir können doch überhaupt nicht kontrollieren, ob die auch wirklich bearbeitet werden.“ Doch darum geht...