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Zuverlässigkeit eines Anlageberaters in Finanzdienstleistungsgesellschaft

Hauptthematik in der aktuellen Rechtsprechung zum Kapitalmarktrecht bleibt die Frage nach der Haftung von Beratern und Vermittlern. Der BGH hatte sich in dem im März dieses Jahres entschiedenen Fall mit dem Problem auseinanderzusetzen, inwieweit eine Haftung einer Finanzdienstleistungsgesellschaft besteht, wenn die unmittelbare Ausgabe durch einen Berater erfolgt, der als Handelsvertreter agiert. Die Kläger machen einen Schadensersatzanspruch gegen die Finanzdienstleistungsgesellschaft wegen vorvertraglicher Pflichtverletzung geltend. Dieser sind in einer hierarchisch aufgebauten Unterorganisation Vermögensberater als selbstständige...

Beraterhaftung, S&K, United Investors und andere: Wie man sich für das Schlachtfest der Anlegeranwälte rüsten sollte

Phalanx GmbH, Nordkirchen, 12.06.2013. Die Mechanismen der Haftung von Beratern und Vermittlern im Zusammenhang mit S&K und UI sind vorhersehbar und erprobt. Der verlustgeplagte Anleger nutzt Internet-Suchmaschinen und landet bei den Stichworten „United Investors“, „dtp game portfolio“ oder „S&K“ bei bezahlten Anwaltsanzeigen, Forumsbeiträgen von Anlegeranwälten und Beiträgen aus größeren Organen der Wirtschaftspresse. Sodann tritt der Anleger mit Anlegeranwälten in Kontakt. Und dann? „Dann werden nicht die Fonds verklagt, sondern die Berater und Vermittler, was wir allein an den steigenden VSH-Beauftragungen ablesen...

ATM American Texas Management unterstützt Anlageberater bei effizienter Qualitätssicherung

Rahmenvertrag für Vertriebspartner geschlossen Hamburg, 27. Mai 2013. Künftig müssen Anlageberater, die die Voraussetzungen des Paragrafen 34f der Gewerbeordnung (GewO) in Verbindung mit dem Paragrafen 24 der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) erfüllen wollen, neben weiteren Kriterien auch eine unabhängige Prüfung ihrer betrieblichen Steuerunterlagen akzeptieren. Der eigene Steuerberater darf diese Form der Kontrolle in der Regel nicht durchführen (Verbot der Selbstprüfung). Die ATM American Texas Management LLC. möchte die angebundenen Berater hierbei unterstützen und bietet über einen Rahmenvertrag mit...

Phalanx: S&K-Fonds insolvent, Haftungswelle gegen Finanzdienstleister droht schneller als erwartet

Nordkirchen, den 22. April 2013: Wie das Handelsblatt am 19. April 2013 berichtete, haben die sechs Immobilienfonds der S&K-Gruppe Insolvenz angemeldet. Sie teilen jetzt dasselbe Schicksal wie zuvor die United Investors-Gruppe. Die Insolvenz wird nun schneller zur Haftungswelle gegen die Anlageberater und Anlagevermittler führen als erwartet. Denn viele Vertreter von Anlegerinteressen werden ausführen, dass man als Geschädigter so schneller zum Erfolg käme. Die Suchmaschinen sind bereits jetzt voll von entsprechenden Anzeigen und Hinweisen. Die Phalanx Gesellschaft für Finanzanlagenvermittler mbH fördert die Interessen von Anlageberatern...

IT-Compliance-Lücken schließen

Bretten, April 2013 – Durch Basel III und Solvency II müssen Finanzdienstleister ab 2015 mit verschärften IT-Compliance-Vorgaben rechnen. Bei vielen Unternehmen besteht hier noch erheblicher Handlungsbedarf. 71 Prozent der befragten Banken, Finanzunternehmen und Versicherungen befürchten, dass sie ihre IT-Systeme nicht bis 2015 fit gemacht haben, um die neuen Richtlinien zu erfüllen, so eine aktuelle JWG-Studie. „Gerade im Bereich IT-Compliance werden in Zukunft die Compliance-Anforderungen an Finanzdienstleister zunehmen. Firmen müssen auch mit verschärften Strafen bei Nicht-Einhaltung rechnen. Alleine durch Mitarbeiterschulungen...

Super Web Fund präsentiert sich auf der 4. Deutsche Anlegermesse

Am 22. und 23. März fand zum nunmehr vierten Mal die Deutsche Anlegermesse in der Bankenmetropole Frankfurt am Main statt. Sie ist die größte Finanzmesse im Rhein-Main Gebiet, bei der sich über 150 Aussteller und Partner präsentieren und die insbesondere durch ihre ausgewählten Vorträge und Podiumsdiskussionen überzeugt. Die Besucherstruktur teilt sich dabei in private und institutionelle Investoren, Finanzdienstleister, Anlageberater, Vermögensverwalter und Medienvertreter auf. 15 Themenparks bieten den Interessierten zielgerichtete Informationen zu unterschiedlichsten, immer aktuellen Themen. Wie in den vergangenen Jahren...

Finanzdaten sicher übertragen

Bretten, März 2013 – Die SEEBURGER Business Integration Suite erhält von der Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) zwei wichtige SWIFTNet 7.0 Zertifizierungen. Finanzdienstleistern wird damit gewährleistet, dass der Business Integration Server (BIS) vollständig mit dem FileAct-Protokoll kompatibel ist. Der SEEBURGER BIS ist nun im SWIFTNet 7.0-Zertifizierungs-Register aufgeführt – sowohl in der Kategorie Teilstreckenverfahren, als auch bei der Echtzeit-Übertragung. Dies bedeutet, dass die SEEBURGER-Plattform mit SWIFTNet über beide Varianten des FileAct-Kommunikationsprotokolls sicher Daten...

Michael Oehme: Schreiben die Emittenten geschlossener Fonds den ungebundenen Kapitalanlagevertrieb bereits ab?

In einer interessanten Branchenumfrage hat die renommierte Fondszeitung Emissionshäuser von geschlossenen Fonds nach ihren Zukunftserwartungen befragt. Danach geht die Mehrheit davon aus, dass die Talsohle im Neugeschäft durchschritten sei und mehr als die Hälfte erwartet ein besseres Neugeschäft. Dem entgegen steht die Einschätzung, dass sich das Gesamtergebnis an platzierten Fondsvolumen in 2013 abermals verringern könnte. Nur rund 10 % erwarten eine Steigerung. Interessant ist dabei, dass viele ihr Geschäft mit so genannten Spezialfonds ankurbeln wollen. Immerhin 60 % sehen, dass sich hierdurch eine positive Steigerung für...

Münchner Finanzdienstleister CSM Conqueror Sales & Marketing beruft Expertenausschuss für Produktauswahl

München, 05.12.2012. Vertrauen ist gut, Kontrolle ist besser. Zumal dann, wenn es um Anlegergelder geht. Und es ließe sich noch ein Satz ergänzen: "Eine unabhängige Kontrolle ist eigentlich das, was man von einem Emittenten erwarten sollte", sagt Dipl.-Kfm. Jens Behre, Head of Sales bei CSM Conqueror Sales & Marketing. Diesem Ansatz folgend, hat CSM nun einen Expertenausschuss für Geschlossene Fonds installiert, der darüber befindet, ob die Münchner Servicegesellschaft für Finanzdienstleister Produkte in den Vertrieb aufnimmt - oder eben nicht. Sämtliche derzeit im Vertrieb befindlichen Beteiligungen wurden dabei "nachbegutachtet",...

Emissionshaus Filor erhält den Auftrag zur Projektentwicklung in Magdeburg

Die Mitteldeutsche Capital Management AG legt großen Wert auf denkmalgerechte Sanierung - so auch bei ihrem Projekt in der Siedlung „Schneiders Garten“, genauer beim Mehrfamilienhaus in der Brunnerstraße 6. Als Eigentümer der Liegenschaft Brunnerstrasse 6 beauftragt die MCM AG das Emissionshaus Filor mit der Projektentwicklung. „Schon jetzt ist sicher, die zukünftigen Mieter können sich auf ein anspruchsvolles Zuhause in grüner Umgebung freuen“, sagt Thomas Filor vom Emissionshaus Filor. Zur Historie: Im südlichen Stadtzentrum der Landeshauptstadt Magdeburg befindet sich die Siedlung Schneiders Garten. Namensgeber...

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