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Top informiert als WpHG-Compliance Officer mit S+P Online Schulungen

Du suchst ein Update für deine Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Top informiert mit Seminare WpHG-Compliance und Online Schulungen WpHG-Compliance online buchen. Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben + Berufsbild als Compliance Officer? Direkt Seminare WpHG-Compliance und Online Schulungen WpHG-Compliance online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online . Sachkunde als Compliance Officer: Welche rechtlichen und fachlichen Kenntnisse muss ich als Compliance Officer haben? Die Sachkunde umfasst rechtliche und fachliche Kenntnisse und erfordert ihre praktische Anwendung. Die MaComp legen mit BT 1.3.1.3 Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter folgende Mindestanforderungen für deine Kenntnisse als Compliance Officer fest: Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen einzuhalten sind; Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften und Verlautbarungen, die von der Bundesanstalt...

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Insider-Informationen nach Wertpapierhandelsgesetz

Der Bundesgerichtshof hatte im April 2013 über eine vermeintlich zu spät herausgegebene Ad hoc Mitteilung über das frühzeitige Ausscheiden eines Vorstandsvorsitzenden eines deutschen Automobilkonzerns zu entscheiden. Der Kläger verlangt deswegen Schadensersatz. Am 17. Mai 2005 erörterte der damalige Vorstandsvorsitzende der Daimler AG Prof. Schrempp mit dem zu dieser Zeit eingesetzten Aufsichtsratsvorsitzenden Kopper seine Intention bereits zum Ende des Jahres 2005 und damit frühzeitig aus seinem Amt auszuscheiden. In der Folge wurden weitere Aufsichtsratsmitglieder und andere vertraute Mitarbeiter über sein Vorhaben informiert...

Alternative Haftungsdach?

Wie bereits in der Mitteilung zum neuen § 34f der Gewerbeordnung (GewO) auf unserer Homepage (www.bernd-rechtsanwaelte.de) angeklungen, kann es Sinn machen für unabhängige Finanzanlagevermittler, sich einem sogenannten Haftungsdach anzuschließen. Mit Inkrafttreten am 1.1.2013 besteht für Berater und Vermittler von Finanzprodukten die Pflicht eine entsprechende Erlaubnis bei der Industrie- und Handelskammer einzuholen. Von der Erteilung abhängig sind aber einige Faktoren, unter anderem ein aktueller Sachkundenachweis. Daher kann ein Haftungsdach eine sinnvolle Option darstellen Doch was ist ein Haftungsdach und worin können Vor-...

Neue Regeln für Vermittler von Vermögensanlagen

Göttingen, 31. Mai 2012 – Für Vermittler und Berater heißt es jetzt aufgepasst: Ab dem 01. Juni 2012 werden Vermögensanlagen als Finanzinstrumente im Sinne des WpHG und des KWG eingestuft. In Sachen Geschlossene Fonds gelten damit für Berater und Vermittler neue Erlaubnis-, Beratungs-, Dokumentations- und Informationspflichten. Ab 2013 sind auch freie gewerbliche Anlagenvermittler betroffen. Der 01. Juni 2012 ist Stichtag für die Vermittlungs- und Beratertätigkeit im Vermögensanlagenbereich. Denn grundsätzlich ist nun eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen nach § 32 KWG erforderlich. In Sachen Beratung,...

Volksbank Offenburg setzt Risikoprofiling der aixigo AG ein

Aachen, März 2011 – Die Volksbank Offenburg eG hat sich für den Einsatz des aixigo Risikoprofils im Retail-Geschäft entschieden. Grundlage sind die Anforderungen des Verbraucherschutzes nach einer anlegergerechten Beratung und Beratungsdokumentation. Deshalb hat die Volksbank Offenburg in ihren Grundsätzen als oberstes Ziel eine kundenorientierte Anlageberatung festgeschrieben. Alle Beratungsprozesse orientieren sich an den Interessen und den Risikoneigungen des Kunden. „Eine zentrale Herausforderung aus dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist, dass für eine Risikoempfehlung sowohl rationale als auch psychologische Aspekte...

Tip-Talk Informiert: Commerzbank Veröffentlichung einer Stimmrechtsmitteilung:

Commerzbank AG: Veröffentlichung gemäß § 26 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung 10.12.2010 Veröffentlichung einer Stimmrechtsmitteilung: Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent verantwortlich. Die The Capital Group Companies, Inc., Los Angeles, USA, hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 8. Dezember 2010 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Commerzbank AG, Frankfurt am Main, Deutschland, ISIN: DE0008032004, WKN: 803200 am 27. September 2007 die Schwelle von 5% und 3% der Stimmrechte unterschritten hat und zu diesem Zeitpunkt 0,76% (5.006.243 Stimmrechte) betrug. 0,76% (5.006.243...

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